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威尼斯人:如何看“处理好‘四个关系’”

时间:2018-6-5 17:06:03  作者:  来源:  查看:9  评论:0
内容摘要:中国证监会副主席阎庆民近日在上海召开投资者座谈会时表示,保护好中小投资者合法权益是一项长期工程,永远在路上。他还提出,要处理好“长与短”“进与退”“小和大”“德与法”等“四个关系”。阎庆民说,一是处理好“长与短”的关系。投资者要树立理性投资理念,保持长期持有的定力和韧劲,远离“炒...
中国证监会副主席阎庆民近日在上海召开投资者座谈会时表示,保护好中小投资者合法权益是一项长期工程,永远在路上。他还提出,要处理好“长与短”“进与退”“小和大”“德与法”等“四个关系”。

阎庆民说,一是处理好“长与短”的关系。投资者要树立理性投资理念,保持长期持有的定力和韧劲,远离“炒小、炒差、炒概念”等短期行为。二是处理好“进与退”的关系。一方面要从严把关,提高上市公司质量;另一方面要完善退市过程中信息披露、投资者权益保护等制度,做到应退尽退,不断净化市场环境。三是处理好“小和大”的关系。个人投资者虽然资金规模小,但人数众多,要把维护好广大中小投资者利益作为工作的根本任务。四是处理好“德与法”的关系。资本市场存在一定道德风险,要进一步健全行政处罚、民事赔偿、刑事处罚有效衔接的法律体系,加大对违法违规行为的查处力度,还投资者一片蓝天。

上述“四个关系”的处理,关系到维护中小投资者权益,也直接与投资者盈亏相关。其一,处理好“长与短”的关系,主要是投资理念的转变。深交所的2017年个人投资者状况调查报告显示,与盈利投资者相比,亏损投资者发生频繁交易和处置效应(指“个人投资者拿不住盈利股票而长期持有亏损股票”的现象)行为的比例分别为37.3%、47.3%,相应高出10个百分点和12个百分点。可见,缺乏长期持股的定力与韧劲,是中小投资者易亏钱的原因之一。上交所前几年的研究报告就指出,炒新、炒小、炒差、炒短等“四炒”恶习,不但导致市场长期低迷,而且使投资者蒙受惨重损失。

其二,处理好“进与退”的关系,涉及到上市公司质量提高,优胜劣汰机制的健全。决定股市涨跌的重要因素是基本面,提高上市公司质量非常关键。既要严把市场准入关,又要提高信息披露质量,提高公司治理有效性,引导上市公司扎扎实实做好主业。退市制度已有过改革,但与成熟市场相比退市率仍偏低,有待进一步实现退市市场化、常态化。若退市制度缺乏有效性,势必给炒差留下“温床”。

其三,处理好“小和大”的关系,重在保护中小投资者权益。深交所2017年个人投资者状况调查报告显示,2017年证券市场仍以中小投资者为主,证券账户资产量低于50万元的投资者占比75.1%。面对中小投资者占多数的现状,必须看到中小投资者处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害。2013年发布的“小国九条”明确指出,“维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础。”因而,监管部门在引入长期资金,改善投资者结构的同时,仍要把维护中小投资者权益放在突出位置。

其四,处理好“德与法”的关系,净化市场生态环境。中小投资者改变被“割韭菜”的命运,既需要自身转变投资理念,提高风险防范意识,也离不开监管部门净化市场生态环境,严厉打击损害中小投资者合法权益的违法行为。行政处罚、刑事制裁、民事赔偿相辅相成,改变“以罚代赔”与“以罚代刑”,提高违法成本。另外,虚假陈述类民事赔偿机制已建立十多年,但维权难与赔偿难仍存在。有维权律师曾向媒体估算,由于信息、地域、成本、信心和信任度等方面的限制,主动提起虚假陈述民事赔偿的投资者,不会超过适格投资者的10%,起诉总标的不会超过可计算损失总值的5%。可见,提高证券民事赔偿覆盖率,有待优化维权程序,降低维权成本。



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